케어디엑스(CDNA), 주식 거래 정책 및 가이드라인

케어디엑스(CDNA, CareDx, Inc. )는 주식 거래 정책과 가이드라인을 제정했다.

28일 미국 증권거래위원회에 따르면 케어디엑스의 내부 거래 정책은 직원, 임원 및 이사에게 회사의 증권 거래에 대한 지침을 제공한다. 이 정책은 내부 거래를 방지하고 직원들이 연방 증권법을 준수하도록 돕기 위해 제정됐다. 모든 직원은 이 정책을 이해하고 준수할 책임이 있다. 이 정책은 이전의 내부 거래 정책을 전면 개정한 것이다. 정책의 적용 범위는 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 여기에는 보통주, 제한주식, 주식매수선택권 등이 포함된다.
이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 그들의 직계 가족 및 통제하는 법인에도 적용된다. 또한, 특정 직원은 내부 거래 준수 책임자에 의해 추가로 지정될 수 있다. 중요 비공식 정보는 일반 투자자가 의사결정을 내리는 데 중요할 수 있는 정보로, 주가에 영향을 미칠 수 있는 모든 정보를 포함한다. 내부 거래 정책은 이러한 정보를 기반으로 거래를 금지하며, 내부 정보를 알고 있는 직원은 해당 정보가 공개된 후 이틀이 지나기 전까지 거래를 해서는 안 된다.

정책의 특정 조항으로는 거래 전 사전 승인 절차가 있으며, 모든 이사와 임원은 거래를 시작하기 최소 이틀 전에 내부 거래 준수 책임자에게 연락해야 한다. 또한, 예외적인 상황에서 긴급한 필요가 있는 경우에는 거래가 허용될 수 있다. 이 정책은 내부 정보의 비공식적인 공개를 방지하기 위해 설계됐으며, 모든 직원은 내부 정보를 알고 있는 경우 거래를 피해야 한다.

이 정책을 위반할 경우, 직원은 징계 조치를 받을 수 있으며, 심각한 경우 해고될 수 있다. 이 정책은 주기적으로 검토되며, 회사의 필요와 상황에 따라 수정될 수 있다. 모든 직원은 이 정책을 준수해야 하며, 정책의 변경 사항은 내부 거래 준수 책임자로부터 통지받아야 한다.


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미국증권거래소 공시팀