소네트바이오쎄라퓨틱스홀딩스(SONN), 나스닥 상장 유지 요건 미달 통지

소네트바이오쎄라퓨틱스홀딩스(SONN, Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc. )는 나스닥 상장 유지 요건에 미달 통지를 받았다.

2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 30일, 소네트바이오쎄라퓨틱스홀딩스(이하 회사)는 나스닥 주식시장 LLC(이하 나스닥)로부터 통지를 받았다.
이 통지는 회사가 나스닥 자본 시장에서의 지속적인 상장 요건인 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못하고 있음을 알렸다.

나스닥 상장 규칙 5550(b)(1)은 나스닥 자본 시장에 상장된 기업이 최소 250만 달러의 주주 자본을 유지해야 한다고 규정하고 있다.

회사는 2025년 3월 31일 종료된 분기의 분기 보고서(Form 10-Q)에서 662,262 달러의 주주 자본을 보고했으며, 이는 지속적인 상장을 위한 주주 자본 요건에 미치지 못하는 수치이다.
또한, 2025년 5월 30일 현재 회사는 상장된 증권의 시장 가치가 최소 3,500만 달러이거나 최근 완료된 회계 연도에서 계속 운영으로 인한 순이익이 50만 달러 이상인 대체 나스닥 준수 기준을 충족하지 못하고 있다.

통지는 회사의 보통주 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사의 보통주는 나스닥 자본 시장에서 'SONN' 기호로 계속 거래된다.

통지에 따라 나스닥은 회사에 45일의 기간, 즉 2025년 7월 14일까지 나스닥에 준수 계획을 제출할 것을 요구하였다.

만약 회사의 계획이 수용된다면, 나스닥은 통지일로부터 최대 180일의 연장을 부여할 수 있다.

회사는 현재 준수를 회복하기 위한 다양한 조치를 평가하고 있으며, 주주 자본 요건을 회복하기 위한 계획을 나스닥에 적시에 제출할 예정이다.

그러나 회사의 계획이 수용될 것이라는 보장은 없으며, 수용되더라도 회사가 준수를 회복할 수 있을지에 대한 보장도 없다.

만약 회사의 준수 회복 계획이 수용되지 않거나, 수용되었으나 180일 이내에 준수를 회복하지 못할 경우, 나스닥은 회사의 보통주가 상장 폐지될 것이라는 통지를 제공할 수 있다.이 경우, 나스닥 규정에 따라 회사는 상장 폐지 결정에 대해 항소할 수 있다.

항소 요청은 청문 절차가 종료되고 청문 후 패널이 부여한 추가 연장 기간이 만료될 때까지 모든 정지 또는 상장 폐지 조치를 유예한다.

회사는 2024년 9월 30일 종료된 회계 연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)와 2024년 12월 31일 및 2025년 3월 31일 종료된 분기에 대한 분기 보고서(Form 10-Q)에서의 공시를 보완하고 업데이트하기 위해 아래의 위험 요소 업데이트를 포함하고 있다.

나스닥의 지속적인 상장 요건을 유지하지 못할 경우, 회사의 보통주가 상장 폐지될 수 있다.

현재 회사의 보통주는 나스닥 자본 시장에서 거래되고 있으며, 나스닥의 지속적인 상장 요건을 충족해야 한다.

2025년 5월 30일, 회사는 나스닥의 상장 자격 직원으로부터 250만 달러의 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못하고 있다는 통지를 받았다.

이와 관련하여, 회사는 2025년 3월 31일 종료된 분기의 분기 보고서에서 662,262 달러의 주주 자본을 보고하였다.회사는 나스닥에 최소 주주 자본 요건을 회복하기 위한 계획을 제출할 예정이다.

그러나 나스닥이 회사의 계획을 수용할 것이라는 보장은 없으며, 향후 나스닥 요건을 준수할 수 있을지도 불확실하다.

만약 회사가 최소 주주 자본 요건을 회복하지 못할 경우, 회사의 보통주는 나스닥 자본 시장에서 상장 폐지될 수 있다.

만약 회사의 보통주가 나스닥 자본 시장에서 상장 폐지된다면, 회사의 보통주는 OTCQB 또는 OTC 마켓 그룹이 유지하는 핑크 마켓과 같은 비상장 증권을 위한 장외 시장에서 거래될 가능성이 높다.

투자자는 장외 시장에서 회사의 보통주를 매도하거나 매수하는 데 있어 불편함을 느낄 수 있으며, 많은 투자자들이 장외 시장에 접근하는 데 어려움이 있어 회사의 보통주를 매수하거나 매도하지 않을 가능성이 높다.

또한, 상장 폐지된 증권으로서 회사의 보통주는 SEC 규정에 따라 '펜니 주식'으로 분류되어 추가적인 공시 요건이 부과된다.

펜니 주식에 대한 규정은 일반적으로 펜니 주식의 가격보다 높은 주식의 가격에 비해 브로커 수수료가 더 높은 비율을 차지하기 때문에 투자자가 회사의 보통주를 거래하는 능력을 더욱 제한할 것이다.

상장 폐지는 회사가 자본을 조달하는 능력에 중대한 부정적인 영향을 미치고, 투자자, 공급업체, 고객 및 직원의 신뢰 상실과 비즈니스 개발 기회의 감소를 초래할 수 있다.

이러한 이유로 상장 폐지는 회사의 보통주의 유동성, 거래량 및 가격에 부정적인 영향을 미치고, 회사에 대한 투자의 가치를 감소시키며, 회사의 사업, 재무 상태 및 운영 결과에 부정적인 영향을 미칠 수 있다.



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미국증권거래소 공시팀