펀웨어(PHUN), 나스닥 상장 유지 요건 미충족 통지

펀웨어(PHUN, Phunware, Inc. )는 나스닥 상장 유지 요건을 미충족하였고 통지를 받았다.

29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 24일, 펀웨어는 나스닥 주식시장 LLC(이하 '나스닥')에 대해 감사위원회에서 Rahul Mewawalla가 사임함에 따라 나스닥의 감사위원회 구성 요건을 충족하지 못하고 있음을 통지했다.
Mewawalla는 아래에 설명된 바와 같이 임시 의장 및 최고 인공지능 설계자로 임명됐다.

나스닥 상장 규칙 5605(c)(2)(A)에 따르면, 상장된 회사는 최소 3명의 감사위원회 위원을 두어야 하며, 각 위원은 나스닥 상장 규칙 5605(a)(2)에서 정의한 독립 이사여야 하고, 1934년 증권거래법(개정판) 제10A-3(b)(1)에서 정한 독립성 기준을 충족해야 한다.

2025년 7월 13일, 펀웨어는 Mewawalla를 임시 의장 및 최고 인공지능 설계자로 임명했으며, 이로 인해 Mewawalla는 더 이상 감사위원회에서 근무할 수 있는 독립성 요건을 충족하지 못하게 되어 사임했다.
Mewawalla의 사임으로 인해 현재 펀웨어의 감사위원회는 Elliot Han과 Quyen Du 두 명의 위원으로 구성되어 있으며, 이들은 각각 나스닥 규칙 5605(a)(2) 및 증권거래법 제10-A3(b)(1)에서 정한 독립성 요건을 충족하고 있다.

또한, 나스닥 상장 규칙 5605(c)(2)(A)에 따르면, 상장된 회사는 재무적으로 숙련된 감사위원회 위원을 두어야 한다.

Mewawalla는 규정 S-K의 항목 507(d)(5)(ii) 및 (iii)에서 정의한 '감사위원회 재무 전문가'로 활동했으며, 따라서 나스닥 상장 규칙 5605(c)(2)(A)에서 요구하는 재무적으로 숙련된 감사위원회 위원으로 간주됐다.

Mewawalla가 펀웨어의 독립 이사로서 자격을 상실함에 따라, 펀웨어의 감사위원회는 Han 또는 Du가 규정 S-K 및 나스닥 상장 규칙에서 요구하는 '감사위원회 재무 전문가' 또는 재무적으로 숙련된 감사위원회 위원으로 자격이 있는지 여부를 아직 결정하지 않았다.

펀웨어는 나스닥 상장 규칙 5605에 따른 감사위원회 요건을 충족하기 위한 잠재적 옵션을 검토하고 평가하는 과정에 있으며, 나스닥이 제공하는 치료 기간 내에 이를 회복할 수 있을지에 대한 보장은 없다.

이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 아래 서명된 자가 이를 대신하여 서명했다.

날짜: 2025년 7월 29일, 서명: /s/ Jeremy Krol, Jeremy Krol, 임시 최고 경영자.



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미국증권거래소 공시팀